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回顧創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)平移工作，逾九成企業(yè)順利完成平移，個(gè)別選擇終止“上市夢(mèng)”。7月上旬監(jiān)管層密集受理創(chuàng)業(yè)板新項(xiàng)目申報(bào)，近期投行申報(bào)節(jié)奏有所放緩。
從新創(chuàng)業(yè)板審核工作推進(jìn)進(jìn)展來(lái)看，14日有7家IPO企業(yè)獲得問(wèn)詢(xún)，是截至目前以來(lái)監(jiān)管層在IPO項(xiàng)目上發(fā)出問(wèn)詢(xún)家數(shù)最多的一日。業(yè)內(nèi)人士分析，新創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目問(wèn)詢(xún)即將進(jìn)入高峰期。
在審企業(yè)：96%完成平移，有人終止
回顧新創(chuàng)業(yè)板過(guò)去一個(gè)月受理情況，在審企業(yè)在6月下旬至7月上旬集中獲得深交所受理。截至7月14日，從證監(jiān)會(huì)平移的創(chuàng)業(yè)板IPO存量企業(yè)共有176家，此前在會(huì)排隊(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)有184家，也就是說(shuō)實(shí)際平移數(shù)量占比96%。
在審創(chuàng)業(yè)板企業(yè)中仍有8家還未獲得受理，具體為北京漢迪移動(dòng)、北京新亞天影、華強(qiáng)方特、廣西五一管業(yè)、蘇州可川電子、廣東一力集團(tuán)、洛陽(yáng)眾智軟件、西安萬(wàn)隆制藥。
其中，華強(qiáng)方特、眾智軟件明確“下車(chē)”。華強(qiáng)方特稱(chēng)今年所處的文旅及影視行業(yè)受到新冠疫情重大影響，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑，決定終止本輪IPO申請(qǐng)，并暫不向新創(chuàng)業(yè)板申報(bào)材料，待疫情穩(wěn)定后重新提出上市申請(qǐng)。眾智軟件表示因戰(zhàn)略調(diào)整，撤回創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件。
對(duì)于其他6家在審企業(yè)情況，深圳一名券商投行人士分析，可能還在補(bǔ)材料中。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核規(guī)則》，深交所需要在企業(yè)提交申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，但發(fā)行上市申請(qǐng)文件不符合證監(jiān)會(huì)和交易所要求的，補(bǔ)材料時(shí)限最長(zhǎng)不超過(guò)30個(gè)工作日。
此前備受市場(chǎng)關(guān)注的過(guò)會(huì)企業(yè)抉擇，從結(jié)果上看都選擇等批文。6月12日前證監(jiān)會(huì)共有12家“已通過(guò)發(fā)審會(huì)”的創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)。根據(jù)券商中國(guó)記者查閱，除了西域旅游開(kāi)發(fā)IPO項(xiàng)目還在等批文以外，其余11家均在6月中旬至7月上旬拿到證監(jiān)會(huì)發(fā)行批文。
新項(xiàng)目：集中申報(bào)后節(jié)奏趨緩
新項(xiàng)目申報(bào)是創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制落地后的另一大看點(diǎn)。7月3日深交所披露新受理IPO企業(yè)名單，其中有18家為新申報(bào)項(xiàng)目，成為首批亮相的“新面孔”，截至7月14日，新申報(bào)IPO企業(yè)已經(jīng)有107家獲得受理。
其中，6日與7日是新申報(bào)IPO企業(yè)的受理高峰，受理家數(shù)分別多達(dá)39家、16家。
申報(bào)節(jié)奏開(kāi)始放緩，每日受理家數(shù)相較此前出現(xiàn)下滑。根據(jù)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，7月8日~14日期間，每個(gè)工作日創(chuàng)業(yè)板受理IPO家數(shù)均在10家以下。
上海一家券商投行人士向券商中國(guó)記者表示，新項(xiàng)目的申報(bào)高峰一般在監(jiān)管層開(kāi)始接收材料起的頭兩周。
上述深圳券商投行人士認(rèn)為，盡管新創(chuàng)業(yè)板受理家數(shù)有所減少，但目前還屬申報(bào)高峰，考慮到今年財(cái)報(bào)有效期可延長(zhǎng)一個(gè)月，申報(bào)高峰還會(huì)持續(xù)。
北京一名券商投行人士表示，新創(chuàng)業(yè)板申報(bào)趨緩的現(xiàn)象屬情理之中�！吧陥�(bào)高潮不可能一直持續(xù)，主要因?yàn)楹庙?xiàng)目不是特別多。”
IPO問(wèn)詢(xún)將進(jìn)入高峰期
審核工作馬不停蹄推進(jìn)。7月14日銀河電力、秋田微、藥易購(gòu)、奧雅設(shè)計(jì)等7家IPO企業(yè)獲得問(wèn)詢(xún)，是截至目前以來(lái)，在新創(chuàng)業(yè)板IPO方面發(fā)出問(wèn)詢(xún)家數(shù)最多的一日。業(yè)內(nèi)人士分析，IPO項(xiàng)目問(wèn)詢(xún)即將進(jìn)入高峰期。
截至目前，共有10家IPO企業(yè)進(jìn)入新創(chuàng)業(yè)板“問(wèn)詢(xún)”階段，均為證監(jiān)會(huì)在審企業(yè)。新申報(bào)的企業(yè)目前尚無(wú)出現(xiàn)首輪問(wèn)詢(xún)，據(jù)了解深交所將自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問(wèn)詢(xún)。
再融資方面，7月10日深交所發(fā)出創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制下首批再融資審核問(wèn)詢(xún)函，共對(duì)19家在審企業(yè)提出問(wèn)詢(xún)，其中4家可轉(zhuǎn)債，15家定增。
深交所能快速問(wèn)詢(xún)主要因?yàn)楸O(jiān)管結(jié)合持續(xù)監(jiān)管實(shí)踐情況和上市公司日常信息披露質(zhì)量，對(duì)年報(bào)問(wèn)詢(xún)函已解釋清楚或已解決的問(wèn)題，在再融資審核中不再重復(fù)問(wèn)詢(xún)。另外還借助企業(yè)畫(huà)像智能監(jiān)管系統(tǒng)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)在再融資審核中的應(yīng)用。
另外可喜的是，在創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制受理滿(mǎn)月期間，創(chuàng)業(yè)板上市委迎來(lái)“第一審”，3單IPO及1單可轉(zhuǎn)債“全員過(guò)關(guān)”。有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，本周或下周將迎來(lái)首批IPO批文。
截至14日，除“第一審”外，創(chuàng)業(yè)板上市委還發(fā)出4個(gè)審議會(huì)議通知，16個(gè)發(fā)行人已進(jìn)入審核“倒計(jì)時(shí)”階段。
對(duì)此，前述深圳券商投行人士表示，“畢竟前期證監(jiān)會(huì)已有審核成果，所以深交所對(duì)在審企業(yè)的審核工作推進(jìn)起來(lái)會(huì)比較快，很快就能上會(huì)�！�
（文章來(lái)源：券商中國(guó)） |
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