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本報訊日前，繼深交所總經(jīng)理宋麗萍在“3·15”投資者服務(wù)周活動上強調(diào)深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理之后，深交所陸續(xù)向券商等各大會員單位下發(fā)《關(guān)于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（以下簡稱通知），深交所向包括券商在內(nèi)的會員單位提出了“對于交易經(jīng)驗不足2年的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易”等8項具體要求。
投資者堅持開通
則應(yīng)保留證據(jù)
近日，國內(nèi)各大券商陸續(xù)收到來自深交所的一份重要通知《關(guān)于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的通知》。
記者通過券商渠道獲得的文件顯示，深交所稱，“為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板”，要求各會員單位從八大具體方面深化創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作。
通知第二條明確指出，“對于交易經(jīng)驗不足2年的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易”。
同時，對于交易經(jīng)驗滿2年但風(fēng)險測評結(jié)果顯示風(fēng)險承受能力低（保守型）的新申請投資者，深交所也要求“原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易”。若上述投資者堅持開通創(chuàng)業(yè)板交易，則“應(yīng)對客戶申請、風(fēng)險揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進行詳細(xì)留痕，以備核查”。
對低資產(chǎn)客戶
進行審慎教育
深交所通知中，對已開通創(chuàng)業(yè)板交易的投資者也作出了一些具體規(guī)定。
其中，對于已開通但后續(xù)評估結(jié)果顯示風(fēng)險承受能力低的客戶，深交所要求持續(xù)跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況，采取針對性措施進行風(fēng)險提示和教育；對已開通但賬戶資產(chǎn)量低于10萬元、交易經(jīng)驗不足2年的客戶，則應(yīng)密切關(guān)注其參與創(chuàng)業(yè)板交易的情況，通過交易系統(tǒng)風(fēng)險提示、短信等有效方式，持續(xù)勸導(dǎo)其審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。
另外，深交所還要求做好創(chuàng)業(yè)板客戶的聯(lián)絡(luò)與回訪工作，建立對聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶的跟蹤核查機制，確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)的有效率在95%以上。
記者獲悉，從3月14日開始，國信證券、國都證券、等多家券商已經(jīng)陸續(xù)收到上述通知。而根據(jù)深交所2月23日透露，預(yù)計今年一季度完成《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的修訂工作，經(jīng)批準(zhǔn)后新的創(chuàng)業(yè)板退市制度將正式實施。 |
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