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2009年6月8日，我會發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》，深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布了配套文件，同時向社會公開征求意見。截至6月23日，我會收到來自社會各界的意見和建議共32條。
在此期間，深交所、中國證券業(yè)協(xié)會還分別召集各方代表舉行座談會，特別邀請了部分個人投資者參加，對《暫行規(guī)定》及配套文件進行深入討論，充分聽取有關的意見和建議。中國證券登記結算公司也就查詢投資者的證券交易經驗的方案專門征求了證券公司的意見。此外，我會還密切關注媒體有關報道，對其中的意見予以了充分的考慮。
總體來看，市場各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理制度，認為目前的規(guī)定十分必要，既注意通過適當方式強調投資風險揭示和投資者教育，體現(xiàn)了保護投資者利益的根本出發(fā)點，又充分考慮到現(xiàn)階段我國資本市場的實際情況，尊重每個投資者的權利和自我選擇，同時對證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務提出了更高的要求。相關措施有助于投資者增強風險意識，審慎評估自身的風險認知與風險承擔能力，理性投資。
在收到的32條意見中，涉及《暫行規(guī)定》的意見共7條，主要集中在三個方面：一是認為投資者已有風險意識，沒必要簽風險揭示書，或沒有必要到現(xiàn)場簽；二是認為應當強調投資者要對自身的風險承受能力獨立判斷；三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風險揭示書。
經過認真研究，第一、二項建議在規(guī)則起草過程中已經做了充分論證，征求意見時也有詳細說明，主要目的是通過適當的程序和要求，讓風險教育能夠落到實處，因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項建議連同其他一些具體操作方面的意見，我會已轉交深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會研究，在修改配套文件時一并考慮。 |
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