|
|
關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》的通知
各會員單位：
為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》及《會員管理規(guī)則》等相關業(yè)務規(guī)則，本所制訂了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2009年7月15日起施行。請各會員單位認真做好實施工作。
附件：關于《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》征求意見與修改情況說明
深圳證券交易所
二OO九年七月一日
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法
第一條為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。
第二條會員應當切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理職責，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、客戶培訓、投資者教育等工作，引導客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎上開通和參與交易。
第三條會員應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體業(yè)務制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。
第四條投資者應當客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第五條具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
第六條會員應當在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份，由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認。
上述文件簽署兩個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第七條尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。風險揭示書必須由營業(yè)部負責人簽字確認。
上述文件簽署五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第八條客戶不配合會員適當性管理或提供虛假信息的，會員可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第九條會員應當妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔保密義務。
第十條會員應當采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風險。
第十一條會員應當持續(xù)加強對客戶的服務，針對市場變化，及時提醒客戶關注風險，引導客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第十二條會員應當根據(jù)深圳證券交易所相關規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應當告知、提醒客戶，并及時向本所報告。
第十三條本所對在創(chuàng)業(yè)板市場從事異常交易行為的投資者實施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的，會員應當及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為。
對出現(xiàn)重大異常交易行為的客戶，本所可以限制其交易，會員應當予以配合。
第十四條會員應當采取切實有效措施，對本所要求關注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。
第十五條會員應當指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。
第十六條本所對會員遵守和執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督檢查。會員或相關人員違反本辦法的，本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施，并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關派出機構。
第十七條本辦法由本所負責解釋。
第十八條本辦法自二○○九年七月十五日起施行。 |
本帖子中包含更多資源
您需要 登錄 才可以下載或查看，沒有帳號？立即注冊
x
|
